La banca d’investimento statunitense Goldman Sachs ha citato in giudizio la Malesia presso un tribunale arbitrale di Londra nel contesto della crescente tensione su un accordo transattivo raggiunto in relazione al ruolo della banca nello scandalo di corruzione multimiliardario del fondo statale 1MDB.
Tre anni fa, la Goldman Sachs con sede a New York accettò di pagare 3,9 miliardi di dollari per risolvere l’indagine penale della Malesia sul ruolo della banca nello scandalo.
Ma l’accordo è stato impantanato in controversie e questa settimana Goldman ha presentato istanza di arbitrato presso la Corte Arbitrale Internazionale di Londra.
Giovedì, il presidente della task force malese 1MDB, Johari Abdul Ghani, ha descritto il passaggio della banca all’arbitrato come “prematuro”, perché “le parti sono ancora considerate nella fase di discussioni amichevoli in buona fede”.
Le autorità della Malesia e degli Stati Uniti affermano che 4,5 miliardi di dollari sono stati rubati dal fondo ormai defunto in un piano elaborato che ha abbracciato tutto il mondo e ha coinvolto l’ex primo ministro malese Najib Razak, dirigenti Goldman e alti funzionari altrove.
Najib sta ora scontando una pena detentiva di 12 anni per il suo ruolo nello scandalo, mentre l’ex partner di Goldman Sachs e capo del Sud-est asiatico Tim Leissner ha accettato di collaborare con i pubblici ministeri negli Stati Uniti dopo essersi dichiarato colpevole nel 2018 di accuse di riciclaggio di denaro e corruzione.
Il suo ex collega residente in Malesia, Roger Ng, è stato condannato a 10 anni di prigione con accuse simili dopo essersi dichiarato non colpevole.
Cos’era 1MDB?
1Malaysia Development Berhad era un fondo di investimento statale fondato nel 2009 con l’aiuto di un giovane finanziere malese di nome Jho Low.
Najib, che quell’anno divenne primo ministro della Malesia, ha co-fondato il fondo e ne ha presieduto il comitato consultivo fino al 2016.
1MDB avrebbe dovuto finanziare progetti di sviluppo.
Come sono andati perduti miliardi?
1MDB ha raccolto miliardi di dollari sui mercati obbligazionari internazionali tra il 2009 e il 2014.
Ma il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DoJ) ha affermato che circa 4,5 miliardi di dollari sono stati dirottati su conti bancari offshore e società di comodo. Le autorità malesi affermano che altri miliardi rimangono dispersi.
Gli Stati Uniti hanno affermato che il caso 1MDB è stata la più grande indagine mai condotta sulla cleptocrazia.
Secondo il DoJ, il denaro è stato utilizzato per acquistare proprietà di fascia alta, opere d’arte, gioielli e uno yacht di lusso, nonché per finanziare il film di Hollywood del 2013 The Wolf of Wall Street. Si diceva che una parte fosse finita nei conti bancari privati di Najib.
Jho Low è stato accusato in Malesia e negli Stati Uniti per il suo ruolo nello scandalo. Non si sa dove si trovi, ma ha negato ogni illecito nelle dichiarazioni rilasciate dagli avvocati.
Najib non è stato nominato nell’indagine del DoJ ma è stato indicato come “Ufficiale malese 1”, secondo fonti malesi e statunitensi.
C’è stata indignazione in Malesia mentre lo scandalo si svolgeva e l’entità della corruzione ha contribuito alla sconfitta di Najib nelle elezioni del 2018, che ha portato la sua Organizzazione nazionale malese unita (UMNO) a perdere il potere per la prima volta dall’indipendenza.
Najib è ora in carcere e sta scontando una pena di 12 anni per un caso legato a 1MDB e deve affrontare numerosi altri processi legati al fondo.
Qual è stato il ruolo di Goldman in 1MDB?
Goldman ha sottoscritto le obbligazioni 1MDB sui mercati internazionali.
Le vendite hanno raccolto miliardi per il fondo e hanno anche fruttato alla banca d’investimento di Wall Street circa 600 milioni di dollari in commissioni e assicurato grandi bonus ad alcuni dei suoi dirigenti.
Le vendite di obbligazioni sono state indagate dalle autorità di regolamentazione di almeno 14 paesi e la Malesia ha presentato accuse nel dicembre 2018 contro tre unità di Goldman Sachs per aver ingannato gli investitori.
Goldman ha affermato che alcuni membri dell’ex governo malese e funzionari di 1MDB hanno mentito su come sarebbero stati utilizzati i proventi delle vendite di obbligazioni.
Goldman o qualcuno dei suoi banchieri è stato sottoposto a processo?
Nel 2020, Goldman ha accettato di accordarsi con il DoJ per 2,9 miliardi di dollari e la sua unità malese si è dichiarata colpevole di un’accusa di corruzione.
Leissner è stato arrestato e accusato negli Stati Uniti nel 2018 per aver cospirato per riciclare denaro e violare una legge anti-corruzione.
Si è dichiarato colpevole e ha accettato di collaborare con i pubblici ministeri.
Leissner non è stato condannato e, secondo quanto riportato dai media, rimane libero dietro cauzione di 20 milioni di dollari.
Roger Ng, ex principale banchiere di investimenti della Goldman per la Malesia, è stato estradato negli Stati Uniti per affrontare accuse simili.
È stato condannato a 10 anni di prigione negli Stati Uniti all’inizio di quest’anno e riportato in Malesia in ottobre per aiutare nelle indagini locali.
Quale accordo hanno raggiunto la Malesia e Goldman Sachs?
Goldman Sachs ha negato ogni addebito da quando è scoppiato lo scandalo.
La banca con sede a New York ha raggiunto un accordo con Kuala Lumpur nel 2020, pochi giorni prima che un tribunale di Kuala Lumpur annunciasse un verdetto contro Najib nel primo dei suoi casi collegati a 1MDB.
In base all’accordo da 3,9 miliardi di dollari, Goldman Sachs effettuerebbe un pagamento in contanti di 2,5 miliardi di dollari e garantirebbe di restituire almeno 1,4 miliardi di dollari in asset legati alle obbligazioni 1MDB.
In cambio, Kuala Lumpur ha accettato di porre fine a tutti i procedimenti penali contro la banca.
Secondo i termini dell’accordo, Goldman avrebbe dovuto anche effettuare un pagamento intermedio una tantum di 250 milioni di dollari se la Malesia non avesse ricevuto almeno 500 milioni di dollari in asset e proventi entro agosto 2022.
Perché Goldman ora fa causa alla Malesia?
La controversia è incentrata sul fatto se la Malesia avesse recuperato almeno 500 milioni di dollari a partire dall’agosto 2022 e se fosse dovuto un pagamento intermedio.
Le due parti hanno avviato trattative, ma questa settimana Goldman ha presentato istanza di arbitrato presso la Corte arbitrale internazionale di Londra. Si afferma che l’arbitrato è necessario se le due parti non sono in grado di risolvere la controversia.
La Malesia afferma che a quanto pare le due parti stavano ancora parlando e che la mossa era “prematura”.
Qual è la posizione del governo malese sull’accordo?
L’accordo è stato annunciato durante il governo di breve durata del primo ministro Muhyiddin Yassin, un politico veterano ed ex membro dell’UMNO che ha lasciato il partito in mezzo allo scandalo 1MDB.
Nel novembre 2022, Anwar Ibrahim è diventato primo ministro a capo di una vasta coalizione che comprende anche l’UMNO.
Ha indicato di voler rivedere l’accordo nel tentativo di recuperare una parte maggiore dei fondi persi.
Il mese scorso, durante una conferenza d’affari a Singapore, ha dichiarato che il suo governo voleva trovare una soluzione.
“Siamo una piccola nazione, ma non potete prenderci in giro”, ha detto Anwar ai delegati, definendo l’accordo ingiusto e promettendo di “adottare una linea più dura”.
